???為規范企業債券主承銷商及信用評級機構的業務行為，提高中介服務質量，建立健全企業債券市場信用體系，推進企業債券市場健康、可持續發展，國家發改委日前發布《關于開展2019年度企業債券主承銷商和信用評級機構信用評價工作的通知》（以下簡稱《通知》），要求對2019年企業債券主承銷商和信用評級機構開展信用評價，根據評價結果，國家發改委將對主承銷商和評級機構進行分類管理，實施守信激勵、失信懲戒措施。

??根據《通知》，本次信用評價期限為2019年1月1日~12月31日，評價對象為在評價期限內作為主承銷商，參與過企業債券承銷或承銷的企業債券仍在存續期內的承銷機構，以及國家發改委認定的具有開展企業債券信用評級業務資質的評級機構。

??在本次信用評價具體實施方面，國家發改委委托中央國債登記結算有限責任公司（以下簡稱“中央結算公司”）和中國銀行間市場交易商協會（以下簡稱“交易商協會”）分別具體實施企業債券年度主承銷商及信用評級機構信用評價工作，被評價主承銷商、信用評級機構及相關參評機構、專家應予以配合，中央結算公司和交易商協會應分別就評價結果和評價相關情況與受評機構進行溝通、反饋。

??為確保評價指標體系的客觀公正、科學規范，2019年度評價指標分為信用行為指標、業務能力指標、專家及機構評價指標三個板塊，部分評分內容在以往年度基礎上進行優化調整，具體評價指標及評價方案由中央結算公司和交易商協會通過“信用中國”網站進行發布。

??《中國信用》雜志記者注意到，《通知》要求參與評價的主承銷商應按要求提供2019年度企業債券發行承銷及存續期管理業務開展情況報告、填報評價相關材料；評級機構應按要求提供2019年度企業債券信用評級業務開展情況報告、填報評價相關材料。主承銷商和評級機構應保證提供資料真實、準確、完整。如有瞞報、漏報、虛報情形，一經查實，將取消本次信用評價資格,并將情況記入主承銷商、評級機構及責任人的信用記錄，同時在本次評價報告中予以通報。

??此外，《通知》明確，評價結果將在“信用中國”網站公開發布，并納入企業債券中介機構信用檔案。根據評價結果，國家發改委將對主承銷商和評級機構進行分類管理，實施守信激勵、失信懲戒措施。鼓勵和支持評價結果優良的主承銷商和評級機構積極參與企業債券工作，在政策研究、品種創新、業務培訓等方面提供更多機會和條件。對于評價結果靠后的主承銷商和評級機構，國家發改委將會同省級發展改革部門加強日常監管，對于突出問題，將及時采取相關監管措施。

國家發展改革委辦公廳

2020年7月31日