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??中房網(wǎng)訊（劉敏/文）6月14日，上海證券交易所披露一份紀(jì)律處分決定書(shū)，公布對(duì)宋都基業(yè)投資股份有限公司及有關(guān)責(zé)任人予以通報(bào)批評(píng)的決定。

??該決定書(shū)顯示，當(dāng)事人包括*ST宋都時(shí)任董事長(zhǎng)兼總裁俞建午，時(shí)任執(zhí)行總裁汪慶華，時(shí)任副總裁兼財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人陳振寧，時(shí)任董事會(huì)秘書(shū)鄭羲亮。

??根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)浙江監(jiān)管局《關(guān)于對(duì)宋都基業(yè)投資股份有限公司及相關(guān)責(zé)任人采取出具警示函措施的決定》(行政監(jiān)管措施決定書(shū)〔2023〕17號(hào))查明的事實(shí)及相關(guān)公告，宋都基業(yè)投資股份有限公司在信息披露方面，有關(guān)責(zé)任人在職責(zé)履行方面存在以下違規(guī)行為。

??其中，關(guān)聯(lián)擔(dān)保未履行決策程序及信息披露義務(wù)。2021年11月25日，*ST宋都全資子公司杭州宋都房地產(chǎn)集團(tuán)有限公司為關(guān)聯(lián)方建德致中和酒銷售有限公司貸款事項(xiàng)簽署了《最高額保證合同》，擔(dān)保的主債權(quán)本金金額為1000萬(wàn)元，占*ST宋都2021年經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的0.23%，擔(dān)保期限為債務(wù)履行屆滿之日起三年。該擔(dān)保所涉及的主債權(quán)已于2022年11月1日足額清償。上述擔(dān)保未經(jīng)過(guò)公司董事會(huì)及股東大會(huì)審議程序，也未履行信息披露義務(wù)，*ST宋都直至2023年3月25日才予以披露。

??未披露與關(guān)聯(lián)自然人之間的關(guān)聯(lián)交易。2020年1月9日，杭州泰雄投資管理有限公司受讓*ST宋都下屬子公司杭州瀾都房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)有限公司所需支付的2000萬(wàn)元應(yīng)收賬款債權(quán)。2020年3月，泰雄管理與自然人投資者就該應(yīng)收賬款債權(quán)簽訂《宋都禾宸債權(quán)轉(zhuǎn)讓項(xiàng)目產(chǎn)品協(xié)議》《宋都禾源債權(quán)轉(zhuǎn)讓項(xiàng)目產(chǎn)品協(xié)議》，自然人投資者委托泰雄管理認(rèn)購(gòu)宋都禾宸項(xiàng)目、宋都禾源項(xiàng)目開(kāi)展保理業(yè)務(wù)形成的應(yīng)收賬款債權(quán)。相關(guān)協(xié)議約定，該產(chǎn)品到期后泰雄管理兌付自然人投資者本金和收益。時(shí)任董事長(zhǎng)兼總裁俞建午、時(shí)任執(zhí)行總裁汪慶華、時(shí)任副總裁兼財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人陳振寧系公司的關(guān)聯(lián)自然人，其作為自然人投資者認(rèn)購(gòu)了該產(chǎn)品，分別出資149萬(wàn)元、30萬(wàn)元、500萬(wàn)元。上述與關(guān)聯(lián)自然人發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易已達(dá)到臨時(shí)公告披露標(biāo)準(zhǔn)，但*ST宋都直至2023年3月21日才予披露。

??此外，未披露控股股東及其關(guān)聯(lián)方向公司提供財(cái)務(wù)資助。2021年至2022年，*ST宋都控股股東浙江宋都控股有限公司及其關(guān)聯(lián)方通過(guò)杭州泰翔投資管理有限公司等五家公司向公司及其子公司提供短期無(wú)息財(cái)務(wù)資助暨資金周轉(zhuǎn)，合計(jì)19.48億元。其中，2021年控股股東及其關(guān)聯(lián)方向公司及其子公司提供財(cái)務(wù)資助14.12億元，占公司2020年經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的29.94%；2022年，控股股東及其關(guān)聯(lián)方向公司及其子公司提供財(cái)務(wù)資助5.37億元，占公司2021年經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的12.44%。根據(jù)相關(guān)公告，泰翔投資等五家公司的資金主要來(lái)源為宋都控股。*ST宋都未及時(shí)披露前述財(cái)務(wù)資助事項(xiàng)，直至2023年3月21日才予披露。

??根據(jù)警示函查明的事實(shí)，*ST宋都還存在獨(dú)立性及財(cái)務(wù)核算存在不規(guī)范的情況。

??責(zé)任人方面，根據(jù)警示函的認(rèn)定，實(shí)際控制人暨時(shí)任董事長(zhǎng)、總裁俞建午作為公司經(jīng)營(yíng)決策及信息披露的第一責(zé)任人，時(shí)任執(zhí)行總裁汪慶華作為公司經(jīng)營(yíng)管理的具體負(fù)責(zé)人，副總裁兼財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人陳振寧作為公司財(cái)務(wù)管理的具體負(fù)責(zé)人，未勤勉盡責(zé)，且上述人員作為關(guān)聯(lián)自然人與公司發(fā)生關(guān)聯(lián)交易，未能保證公司及時(shí)履行信息披露義務(wù)；時(shí)任董事會(huì)秘書(shū)鄭羲亮作為公司信息披露的具體負(fù)責(zé)人，未勤勉盡責(zé)。上述人員對(duì)公司的違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任，違反了《股票上市規(guī)則(2020年修訂)》有關(guān)規(guī)定及其在《董事(監(jiān)事、高級(jí)管理人員)聲明及承諾書(shū)》中作出的承諾。對(duì)于上述紀(jì)律處分事項(xiàng)，公司及有關(guān)責(zé)任人均回復(fù)無(wú)異議。

??鑒于上述違規(guī)事實(shí)和情節(jié)，經(jīng)上海證券交易所(以下簡(jiǎn)稱本所)紀(jì)律處分委員會(huì)審核通過(guò)，上交所作出紀(jì)律處分決定：對(duì)宋都基業(yè)投資股份有限公司及時(shí)任董事長(zhǎng)兼總裁俞建午、時(shí)任執(zhí)行總裁汪慶華、時(shí)任副總裁兼財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人陳振寧、時(shí)任董事會(huì)秘書(shū)鄭羲亮予以通報(bào)批評(píng)。對(duì)于上述紀(jì)律處分，本所將通報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)，并記入上市公司誠(chéng)信檔案。