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最高法等四部門發(fā)布證券犯罪典型案例，荊門漢某置業(yè)公司被通報

列字 2022-09-15 17:47:42 來源：中房網(wǎng)

??中房網(wǎng)訊（列字/文）近日，為進(jìn)一步提高辦案工作能力和執(zhí)法司法水平，維護(hù)資本市場秩序，最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、中國證券監(jiān)督管理委員會聯(lián)合選編了“馬某田等人違規(guī)披露、不披露重要信息、操縱證券市場案”等5件證券犯罪典型案例。其中，荊門漢某置業(yè)公司法定代表人及實際控制人被通報批評。

??荊門漢某置業(yè)公司涉及的典型案例原文如下：

??——依法從嚴(yán)打擊證券違法活動，加大違法成本，強化震懾效應(yīng)

　　【關(guān)鍵詞】

　　背信損害上市公司利益罪操縱證券市場罪信息型操縱價量影響

　　【基本案情】

　　被告人鮮某，系匹某匹金融信息服務(wù)股份有限公司（以下簡稱“匹某匹公司”）董事長、荊門漢某置業(yè)公司（以下簡稱“漢某公司”）法定代表人及實際控制人。匹某匹公司前身為上海多某實業(yè)股份有限公司（以下簡稱“多某公司”），漢某公司為多某公司、匹某匹公司的并表子公司。

　　2013年7月至2015年2月，鮮某違背對公司的忠實義務(wù)，利用職務(wù)便利，采用偽造工程分包商簽名、制作虛假資金支付審批表等手段，以支付工程款和往來款的名義，將漢某公司資金累計1.2億元劃入其控制的多個公司和個人賬戶內(nèi)使用，其中有2360萬元至案發(fā)未歸還。

　　2015年4月9日，鮮某決定向原上海市工商行政管理局（現(xiàn)已改為“上海市市場監(jiān)督管理局”，下文仍簡稱“市工商局”）提出將多某公司更名為匹某匹公司的申請。2015年4月17日，獲得市工商局核發(fā)的《企業(yè)名稱變更預(yù)先核準(zhǔn)通知書》。2015年5月11日，多某公司對外發(fā)布《關(guān)于公司名稱變更的公告》《關(guān)于獲得控股股東某網(wǎng)站域名特別授權(quán)的公告》，公告稱基于業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型的需要，為使公司名稱能夠體現(xiàn)主營業(yè)務(wù)，擬將名稱變更為匹某匹公司，通過本次授權(quán)可以使公司在互聯(lián)網(wǎng)金融行業(yè)獲得領(lǐng)先競爭優(yōu)勢。以上公告內(nèi)容具有誘導(dǎo)性、誤導(dǎo)性。2015年6月2日，多某公司正式更名為匹某匹公司。更名后，匹某匹公司并未開展P2P業(yè)務(wù)，也未開展除了配資以外的金融業(yè)務(wù)，且配資業(yè)務(wù)在公司更名之前已經(jīng)開展。上述公司更名過程中，鮮某控制了多某公司信息的生成以及信息披露的內(nèi)容，刻意延遲向市場發(fā)布更名公告。同時，鮮某于2015年4月30日至5月11日，通過其控制的多個公司賬戶、個人賬戶和信托賬戶買入多某公司股票2520萬股，買入金額2.86億元。2015年5月11日，多某公司有關(guān)名稱變更的公告發(fā)布后，股票連續(xù)漲停，漲幅達(dá)77.37%。

　　【行政調(diào)查與刑事訴訟過程】

　　經(jīng)上海證監(jiān)局立案調(diào)查，中國證監(jiān)會于2017年3月30日對鮮某作出罰款34.7億元的行政處罰決定和終身市場禁入決定，并將鮮某涉嫌犯罪案件移送公安機關(guān)立案偵查。

　　經(jīng)公安部交辦，上海市公安局偵查終結(jié)后分別以鮮某涉嫌背信損害上市公司利益罪、操縱證券市場罪移送起訴。上海市人民檢察院第一分院經(jīng)審查，于2018年2月22日以背信損害上市公司利益罪對鮮某提起公訴，5月2日對鮮某操縱證券市場犯罪補充起訴。

　　2019年9月17日，上海市第一中級人民法院經(jīng)審理作出一審判決，認(rèn)定鮮某犯背信損害上市公司利益罪、操縱證券市場罪，數(shù)罪并罰，決定執(zhí)行有期徒刑五年，并處罰金人民幣一千一百八十萬元。鮮某提出上訴，上海市高級人民法院經(jīng)審理于2020年12月21日作出終審判決，鑒于鮮某在二審階段自愿認(rèn)罪認(rèn)罰并退繳違法所得人民幣五百萬元，對主刑作了改判，數(shù)罪并罰后決定執(zhí)行有期徒刑四年三個月，維持原判罰金刑。

　　【典型意義】

　　1.準(zhǔn)確把握背信損害上市公司利益罪違背忠實義務(wù)，將上市公司利益向個人或其他單位輸送的實質(zhì)。背信損害上市公司利益犯罪的手段多種多樣，如與關(guān)聯(lián)公司不正當(dāng)交易、偽造支付名目、違規(guī)擔(dān)保、無償提供資金等，并且多采用復(fù)雜的資金流轉(zhuǎn)、股權(quán)控制方式掩飾違法行為，究其實質(zhì)，均系違背對上市公司的忠實義務(wù)、輸送公司利益。本案中，漢某公司系上市公司的并表子公司，鮮某將漢某公司資金轉(zhuǎn)入個人控制賬戶，相比直接轉(zhuǎn)移上市公司資金隱蔽性更強，由于相關(guān)財務(wù)數(shù)據(jù)計入上市公司，最終仍然致使上市公司利益遭受重大損失。辦案中，應(yīng)當(dāng)透過合同、資金流轉(zhuǎn)、股權(quán)關(guān)系等表象，準(zhǔn)確認(rèn)識行為實質(zhì)，依法追究責(zé)任。

　　2.在信息型操縱證券案件中，應(yīng)當(dāng)結(jié)合當(dāng)事人控制信息的手段、對證券交易價格、交易量的影響、情節(jié)嚴(yán)重程度等認(rèn)定是否構(gòu)成操縱證券市場犯罪。上市公司實際控制人、高級管理人員利用其特殊地位，迎合市場熱點，控制信息的生成或信息披露的內(nèi)容、時點、節(jié)奏，進(jìn)行誤導(dǎo)性披露，是信息型操縱證券犯罪的重要手段。其本質(zhì)是行為人通過控制公開披露的信息，誤導(dǎo)投資者作出投資決策，扭曲證券價格正常形成機制，影響證券交易價格或者證券交易量。該類信息型操縱屬于刑法第一百八十二條第一款第七項（刑法修正案十一之前的第四項）規(guī)定的“以其他方法操縱證券、期貨市場的”行為，最高人民檢察院、公安部《關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》（2010年規(guī)定第三十九條第六項、2022年規(guī)定第三十四條第六項）以及最高人民法院、最高人民檢察院《關(guān)于辦理操縱證券、期貨市場刑事案件適用法律若干問題的解釋》（第一條第四項）對此均作了列舉規(guī)定。辦案中需要注意，信息型操縱與交易型操縱認(rèn)定“情節(jié)嚴(yán)重”的標(biāo)準(zhǔn)不同，前者主要以證券交易成交額、違法所得數(shù)額來判斷，而后者主要以持股占比、成交量占比來判斷。

　　3.堅持依法從嚴(yán)懲治，加大違法犯罪成本，遏制資本市場的違法犯罪行為。為維護(hù)資本市場秩序、防范化解重大風(fēng)險，中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳印發(fā)《關(guān)于依法從嚴(yán)打擊證券違法活動的意見》，要求依法嚴(yán)厲查處證券違法犯罪案件，加強誠信約束懲戒，強化震懾效應(yīng)。本案系行政機關(guān)、司法機關(guān)對上市公司實際控制人挑戰(zhàn)法律底線、屢次實施違法違規(guī)行為進(jìn)行徹查嚴(yán)處的標(biāo)桿案件。根據(jù)鮮某違法犯罪行為性質(zhì)、情節(jié)、違法所得數(shù)額等，行政處罰頂格處以違法所得5倍罰金、終身市場禁入；刑事處罰依法認(rèn)定構(gòu)成數(shù)罪，判處有期徒刑并處罰金，追繳違法所得。通過全方位的從重追責(zé)，加大資本市場違法成本，震懾違法犯罪活動，營造崇法守信的市場法治環(huán)境。