滬府辦規(guī)〔2020〕9號

??各區(qū)人民政府，市政府各委、辦、局：

??根據(jù)《國務(wù)院辦公廳關(guān)于加快推進社會信用體系建設(shè)構(gòu)建以信用為基礎(chǔ)的新型監(jiān)管機制的指導(dǎo)意見》（國辦發(fā)〔2019〕35號），經(jīng)市政府同意，現(xiàn)提出本市加快推進社會信用體系建設(shè)構(gòu)建以信用為基礎(chǔ)的新型監(jiān)管機制的實施意見如下：

??一、總體目標

??到2021年底，市場監(jiān)管、社會服務(wù)、環(huán)境保護、交通運輸、司法鑒定、文化執(zhí)法等重點領(lǐng)域信用監(jiān)管體系基本建立，分類監(jiān)管、動態(tài)監(jiān)管、精準監(jiān)管，信用監(jiān)管水平明顯提高。

??到2023年底，全市信用監(jiān)管體系全面建立，信用監(jiān)管領(lǐng)域全面覆蓋，信用監(jiān)管服務(wù)水平明顯提升，成為政府管理和社會治理體系現(xiàn)代化的重要途徑和方式。

??二、主要任務(wù)

??（一）完善事前信用承諾制，深入推進簡政放權(quán)

??1.全面推行政務(wù)服務(wù)信用承諾制。制定本市可開展告知承諾的行政許可事項清單，依托“一網(wǎng)通辦”“信用上海”和各部門網(wǎng)站向社會公開（市政府辦公廳牽頭，市社會信用體系建設(shè)聯(lián)席會議（以下簡稱“聯(lián)席會議”）成員單位按職責分別負責）。根據(jù)國家部署，全面推廣證明事項告知承諾制，促進減證便民利企（市司法局、市政府辦公廳牽頭，聯(lián)席會議成員單位按職責分別負責）。各部門要建立申請人、被審批人誠信檔案，因違反承諾被記入誠信檔案的，將相關(guān)失信信息歸集至公共信用信息服務(wù)平臺，申請人、被審批人不再適用告知承諾的審批方式（聯(lián)席會議成員單位按職責分別負責）。推行信用修復(fù)承諾，引導(dǎo)失信主體積極整改并做出守信承諾（市發(fā)展改革委牽頭，聯(lián)席會議成員單位按職責分別負責）。

??2.拓展市場經(jīng)營信用承諾類型。擴大各類市場主體信用承諾覆蓋面，推動實施自主公示型、行業(yè)自律型承諾。積極組織具有代表性的誠信典型企業(yè)主動公示信用信息，并向社會做出信用承諾；鼓勵行業(yè)協(xié)會等行業(yè)組織建立健全行業(yè)內(nèi)信用承諾制度，開展行業(yè)自律型信用承諾。在“信用上海”和各區(qū)信用門戶網(wǎng)站開通專欄，依法依規(guī)公示信用承諾書。（聯(lián)席會議成員單位按職責分別負責）

??3.積極推動信用產(chǎn)品和服務(wù)應(yīng)用。鼓勵各類市場主體在生產(chǎn)經(jīng)營活動中主動應(yīng)用信用報告、信用評價、信用風險預(yù)警等產(chǎn)品服務(wù)（聯(lián)席會議成員單位按職責分別負責）。在政府采購、招標投標、專項資金扶持、行政審批、市場準入、資質(zhì)審核、人員招錄及晉升、表彰評優(yōu)、公共服務(wù)等事項中，按照相關(guān)要求開展信用信息查詢（市財政局、市發(fā)展改革委、市住房城鄉(xiāng)建設(shè)管理委、市市場監(jiān)管局、市委組織部（市公務(wù)員局）、市人力資源社會保障局等按職責分別負責）。加快推進各部門業(yè)務(wù)系統(tǒng)與公共信用信息服務(wù)平臺的對接，逐步將信用獎懲對象名單、信用報告、信用評價結(jié)果等嵌入各部門日常監(jiān)管和政務(wù)服務(wù)辦事流程中（市發(fā)展改革委牽頭，聯(lián)席會議成員單位按職責分別負責）。根據(jù)全國統(tǒng)一的信用報告標準，完善本市企業(yè)法人、自然人公共信用報告（市發(fā)展改革委牽頭，市信用中心負責）。探索建立長三角生態(tài)綠色一體化發(fā)展示范區(qū)（以下簡稱“一體化示范區(qū)”）統(tǒng)一的公共信用管理制度，形成公共信用信息歸集標準和信用報告標準（市發(fā)展改革委牽頭，一體化示范區(qū)執(zhí)委會、青浦區(qū)政府、市信用中心按職責分別負責）。深入開展“信易貸”，加快推動市中小企業(yè)融資綜合信用服務(wù)平臺建設(shè)，開展信用融資服務(wù)，有效緩解中小微企業(yè)融資難、融資貴問題（市發(fā)展改革委牽頭，上海銀保監(jiān)局、市信用中心按職責分別負責）。

??（二）構(gòu)建事中信用分類監(jiān)管模式，加強公平公正監(jiān)管

??4.加強信用監(jiān)管信息歸集共享。根據(jù)公共信用數(shù)據(jù)、行為、應(yīng)用“三清單”，對政府部門掌握的信用信息，依法依規(guī)向公共信用信息服務(wù)平臺歸集，做到“應(yīng)歸盡歸”（市發(fā)展改革委牽頭，聯(lián)席會議成員單位按職責分別負責）。推動行業(yè)主管部門提升信用監(jiān)管信息化水平，對養(yǎng)老機構(gòu)、海關(guān)認證企業(yè)、涉稅專業(yè)服務(wù)機構(gòu)、環(huán)境保護社會化服務(wù)機構(gòu)、交通運輸企業(yè)、醫(yī)療衛(wèi)生機構(gòu)、政府采購供應(yīng)商等，建立信用監(jiān)管信息數(shù)據(jù)庫，提升數(shù)據(jù)歸集質(zhì)量，與市公共信用信息服務(wù)平臺實現(xiàn)對接共享（市民政局、上海海關(guān)、市稅務(wù)局、市生態(tài)環(huán)境局、市交通委、市衛(wèi)生健康委、市財政局等按職責分別負責）。

??5.完善信用信息自愿注冊機制。依托“信用上海”和各區(qū)信用門戶網(wǎng)站，建設(shè)完善自愿注冊填報系統(tǒng)。著力推動嚴重違法失信、信息較少的企業(yè)，自愿注冊資質(zhì)證照、市場經(jīng)營、合同履約、社會公益等信用信息，并對信息真實性公開作出信用承諾，授權(quán)網(wǎng)站對相關(guān)信息進行整合、共享與應(yīng)用。經(jīng)驗證的自愿注冊信息可作為開展信用評價和生成信用報告的重要依據(jù)。（市發(fā)展改革委牽頭，聯(lián)席會議成員單位按職責分別負責）

??6.健全信用監(jiān)管信息公開公示機制。在全面落實行政許可、行政處罰信息集中公示基礎(chǔ)上，依托“一網(wǎng)通辦”“信用上海”等網(wǎng)站，研究推動行政強制、行政確認、行政征收、行政給付、行政裁決、行政補償、行政獎勵和行政監(jiān)督檢查等行政行為信息在7個工作日內(nèi)上網(wǎng)公開，并為社會提供綜合查詢服務(wù)。推動稅務(wù)、商務(wù)、司法、金融、交通運輸?shù)雀黝I(lǐng)域建立嚴重失信主體名單向社會公開，并接受社會監(jiān)督。對已經(jīng)公開的信用信息，應(yīng)明確公開期限；對涉及商業(yè)秘密和個人隱私的信息，發(fā)布前應(yīng)進行必要的技術(shù)處理。（聯(lián)席會議成員單位按職責分別負責）

??7.開展公共信用綜合評價。依托市公共信用信息服務(wù)平臺，依法依規(guī)整合各類信用信息，對市場主體開展公共信用綜合評價（市發(fā)展改革委、市信用中心牽頭）。支持中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)臨港新片區(qū)（以下簡稱“臨港新片區(qū)”）開展符合應(yīng)用需求的區(qū)域性綜合信用等級評價，對不同信用狀況的監(jiān)管對象，在監(jiān)管資源分配、監(jiān)管方法、監(jiān)管內(nèi)容和監(jiān)管頻次等方面，建立相應(yīng)的激勵、預(yù)警和懲戒機制（臨港新片區(qū)管委會牽頭）。在長三角一體化發(fā)展中，探索建立覆蓋企業(yè)、自然人、社會組織、事業(yè)單位等主體的公共信用評價體系（市發(fā)展改革委、一體化示范區(qū)執(zhí)委會牽頭）。

??8.推進行業(yè)信用評價。由各行業(yè)主管部門要結(jié)合行業(yè)特點和公共信用評價結(jié)果，研究制訂監(jiān)管對象信用分類評價指標體系和標準。充分發(fā)揮第三方信用服務(wù)機構(gòu)專業(yè)優(yōu)勢，建立行業(yè)信用評價模型，開展行業(yè)信用分級分類評價，為信用監(jiān)管提供更精準的依據(jù)。（聯(lián)席會議成員單位按職責分別負責）

??9.全面實施信用分級分類監(jiān)管。綜合市場主體各類信用信息，根據(jù)信用等級高低等因素，對監(jiān)管對象進行分級分類，實施差異化監(jiān)管措施。推動“雙隨機、一公開”監(jiān)管以信用等級為依據(jù)，對信用較好、風險較低的市場主體，合理降低抽查比例和頻次，減少對正常生產(chǎn)經(jīng)營的影響；對信用風險一般的市場主體，按照常規(guī)比例和頻次進行抽查；對違法失信、風險較高的市場主體，適當提高抽查比例和頻次。（聯(lián)席會議成員單位按職責分別負責）

??（三）健全事后信用獎懲機制，推動政務(wù)服務(wù)優(yōu)化

??10.完善信用獎懲對象管理機制。依據(jù)各監(jiān)管環(huán)節(jié)的信用記錄，充分征求社會公眾意見，依法依規(guī)建立信用獎懲對象名單制度，規(guī)范名單認定告知、異議救濟等程序和措施（聯(lián)席會議成員單位按職責分別負責）。建立健全通關(guān)貿(mào)易、稅收管理、市場監(jiān)管、農(nóng)民工工資保障、交通運輸?shù)阮I(lǐng)域信用獎懲對象名單的動態(tài)管理機制，并及時共享至市公共信用信息服務(wù)平臺，向社會公示（上海海關(guān)、市稅務(wù)局、市市場監(jiān)管局、市人力資源社會保障局、市交通委等按職責分別負責）。將各區(qū)信用獎懲對象名單的應(yīng)用成效、獎懲案例報送情況，列為年度考核和日常監(jiān)測的指標內(nèi)容（市發(fā)展改革委牽頭）。

??11.深入開展失信懲戒。依法依規(guī)建立失信懲戒措施清單，對嚴重失信主體實施限制享受政府資金資助、限制享受行政管理便利化政策、限制獲得相關(guān)榮譽稱號等懲戒措施（聯(lián)席會議成員單位按職責分別負責）。在食品藥品、生態(tài)環(huán)境、工程質(zhì)量、安全生產(chǎn)、養(yǎng)老托幼、城市運行安全等與人民群眾生命財產(chǎn)安全直接相關(guān)的領(lǐng)域，依法依規(guī)實施嚴格監(jiān)管（市市場監(jiān)管局、市生態(tài)環(huán)境局、市住房城鄉(xiāng)建設(shè)管理委、市民政局、市應(yīng)急局、市交通委按職責分別負責）。深化市公共信用信息服務(wù)平臺與“一網(wǎng)通辦”合作機制，依托獎懲子系統(tǒng)，實現(xiàn)失信懲戒名單發(fā)起、措施響應(yīng)、結(jié)果反饋的閉環(huán)管理。通過各級信用網(wǎng)站，及時公示市場和行業(yè)禁入名單和典型案例（市發(fā)展改革委牽頭，聯(lián)席會議成員單位按職責分別負責）。

??12.加強重點領(lǐng)域失信問題專項治理。持續(xù)開展電子商務(wù)、交通運輸、涉金融等重點領(lǐng)域失信問題專項治理，規(guī)范市場秩序（市商務(wù)委、市交通委、市金融局、上海銀保監(jiān)局、市高院等按職責分別負責）。失信市場主體應(yīng)公開做出守信承諾，并在規(guī)定期限內(nèi)整改。在規(guī)定期限內(nèi)整改不到位的，由認定部門依法依規(guī)啟動提示約談或警示約談程序。各區(qū)專項治理整改率應(yīng)不低于80%，示范城區(qū)的整改率應(yīng)達100%（聯(lián)席會議成員單位按職責分別負責）。

??13.積極穩(wěn)妥建立信用修復(fù)機制。制訂全市公共信用信息修復(fù)政策措施，建立信用修復(fù)的常態(tài)化管理機制（市發(fā)展改革委牽頭）。各部門應(yīng)制訂本行業(yè)領(lǐng)域信用修復(fù)制度，督促失信主體在規(guī)定期限內(nèi)糾正失信行為、消除不良影響，通過作出信用承諾、提交信用報告等方式，開展信用修復(fù)。修復(fù)完成后，應(yīng)按照規(guī)定程序，及時停止公示其失信記錄（聯(lián)席會議成員單位按職責分別負責）。

??14.深化長三角區(qū)域信用合作。落實長三角區(qū)域旅游市場主體、從業(yè)人員信用管理認定標準及獎懲措施（市文化旅游局、市發(fā)展改革委牽頭）。持續(xù)實施長三角區(qū)域環(huán)保領(lǐng)域信用獎懲合作，形成區(qū)域統(tǒng)一的嚴重失信企業(yè)名單，加強信用信息披露（市生態(tài)環(huán)境局、市發(fā)展改革委牽頭）。加快實現(xiàn)長三角地區(qū)企業(yè)信用信息開放共享，建立產(chǎn)品質(zhì)量、食品藥品等跨區(qū)域失信懲戒機制（市市場監(jiān)管局、市發(fā)展改革委牽頭）。推動實施青年守信激勵長三角共享計劃，加快長三角地區(qū)志愿服務(wù)信用數(shù)據(jù)互通（市民政局、市精神文明辦、團市委牽頭）。

??三、保障措施

??（一）加強組織領(lǐng)導(dǎo)。各區(qū)政府和市政府各委、辦、局要定期總結(jié)信用監(jiān)管工作成效，將行之有效的做法上升為制度規(guī)范。市、區(qū)兩級財政要加大對社會信用體系建設(shè)的扶持力度，確保信用監(jiān)管所需的信息化系統(tǒng)建設(shè)經(jīng)費、第三方信用服務(wù)經(jīng)費落實到位。充分發(fā)揮聯(lián)席會議職能，各區(qū)、各部門在實施中遇到的重大問題，要及時報聯(lián)席會議研究審議。市發(fā)展改革委要會同相關(guān)部門、單位加強統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，做好信用監(jiān)管的跟蹤分析和指導(dǎo)評估。

??（二）強化技術(shù)支撐。依托市大數(shù)據(jù)資源平臺，實現(xiàn)市、區(qū)兩級公共信用信息服務(wù)平臺與“一網(wǎng)通辦”“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”系統(tǒng)互聯(lián)互通，將市場主體基礎(chǔ)信息、執(zhí)法監(jiān)管和處置信息、失信懲戒信息等與相關(guān)部門業(yè)務(wù)系統(tǒng)按需共享。支持政府部門充分運用大數(shù)據(jù)、人工智能、云計算、區(qū)塊鏈等新一代信息技術(shù)，依法依規(guī)與信用服務(wù)機構(gòu)和大數(shù)據(jù)機構(gòu)合作開發(fā)信用信息，開展風險預(yù)判預(yù)警。

??（三）鼓勵探索創(chuàng)新。各區(qū)政府和市政府各委、辦、局要及時總結(jié)信用監(jiān)管工作好經(jīng)驗、好做法，并在更大范圍內(nèi)復(fù)制推廣。國家信用建設(shè)示范城區(qū)要發(fā)揮示范帶頭作用，結(jié)合區(qū)域發(fā)展特點，積極開展信用監(jiān)管制度創(chuàng)新實踐。支持符合條件的區(qū)申報國家級社會信用體系建設(shè)示范城市（區(qū)）。

??（四）發(fā)揮社會組織自律作用。探索建立各領(lǐng)域社會組織行業(yè)自律聯(lián)盟，通過發(fā)布公益倡導(dǎo)、制定活動準則、實行聲譽評價等形式，引領(lǐng)和規(guī)范行業(yè)內(nèi)社會組織的行為。鼓勵行業(yè)協(xié)會等社會組織建立會員單位信用記錄，制定行業(yè)守信行為、失信行為標準和激勵懲戒措施。支持行業(yè)協(xié)會開展會員企業(yè)信用承諾、信用等級評價、信用培訓、政策宣傳、誠信倡議等工作，并將誠信作為行規(guī)行約重要內(nèi)容。

??（五）加強宣傳教育培訓。各區(qū)政府和市政府各委、辦、局要充分利用各類政務(wù)服務(wù)窗口，適時開展信用理念教育，引導(dǎo)市場主體依法誠信經(jīng)營。要加強各單位間的學習交流，組織信用監(jiān)管觀摩評比。加強對基層和一線監(jiān)管人員的指導(dǎo)和培訓。通過報刊、廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)等媒體，積極宣傳信用監(jiān)管措施及成效，弘揚信用文化，營造良好社會氛圍。

??本意見自2020年8月1日起施行。

??上海市人民政府辦公廳

??2020年7月15日