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??“我到這個崗位還沒有滿月，還是‘菜鳥級’。”3月6日，中國證監(jiān)會主席吳清在十四屆全國人大二次會議經(jīng)濟主題記者會上回答記者提問時表示。

??2月7日，距離龍年初一還有3天時間，吳清從上海市委副書記任上離開，赴任證監(jiān)會主席一職，他也是中國證監(jiān)會第十任主席。到3月6日，吳清已經(jīng)履職29天。

??吳清說，他目前主要是邊學邊干，以學為主。一方面，積極學習領(lǐng)會黨中央、國務院關(guān)于資本市場工作的決策部署，抓緊推進落實；另一方面，通過調(diào)研向市場各方面學習。“海量的信息我現(xiàn)在正在梳理，還在學的過程當中。”

??吳清表示，中國證監(jiān)會的監(jiān)管工作重點為“兩強兩嚴”，強是要強本強基，投資者是市場之本；嚴就嚴監(jiān)嚴管，依法從嚴監(jiān)管市場，依紀從嚴管理隊伍。“要嚴打造假欺詐，嚴打操縱市場，嚴打內(nèi)幕交易。”

??資本市場監(jiān)管、上市公司質(zhì)量、資本市場穩(wěn)定性，在三問三答中，吳清讓業(yè)界感受到了這位證監(jiān)會新“掌門人”的雷厲風行、嚴監(jiān)嚴管的作風，這也將是證監(jiān)會的新風向。

??談資本市場監(jiān)管：強本強基，嚴監(jiān)嚴管

??記者提出的第一個問題指向了資本市場的“投資與融資，公平與效率。”

??吳清說，這值得我們?nèi)フJ真研究。

??關(guān)于投資與融資，吳清表示，我理解二者是一體兩面的、不能分割的，這兩大功能相輔相成，沒有投資就沒有融資，沒有買方就沒有賣方，只有投融資平衡發(fā)展，資本市場也才能夠形成良性循環(huán)。

??關(guān)于公平與效率，吳清認為，在公平交易、合理定價、充分競爭的條件下高效配置資源，促進高質(zhì)量發(fā)展，這樣資本市場才有持久的生命力。“但是，由于市場參與各方在資金、技術(shù)、信息等方面都有很多差異，監(jiān)管者要特別關(guān)注公平問題，把公開公平公正作為最重要的原則。”吳清說，在我們這樣一個中小投資者占絕大多數(shù)的市場，更是如此。所以，保護投資者特別是中小投資者合法權(quán)益是證監(jiān)會最重要的中心任務，這也是資本市場監(jiān)管工作政治性、人民性的直接體現(xiàn)。

??從監(jiān)管方面來說，下一步重點是突出兩個字：一個是強，一個是嚴。

??強，就是要強本強基。從規(guī)模上看，我國資本市場已經(jīng)是全球第二大市場，但還不夠強。投資者是市場之本，上市公司是市場之基，投資者和上市公司都是資本市場發(fā)展的源頭活水，必須真誠善待投資者，更好服務投資者，從法律上、制度上、監(jiān)管執(zhí)法和司法上進一步加強對投資者的保護，增強投資者對市場的信心和信任，吸引更多的投資者特別是中長期資金參與市場。同時也必須聚焦提高上市公司質(zhì)量，讓企業(yè)更好發(fā)揮主體作用，提升投資價值，我們將與相關(guān)部門協(xié)同發(fā)力，共同支持企業(yè)做優(yōu)做強，營造更好環(huán)境。

??關(guān)于嚴，就是嚴監(jiān)嚴管，就是依法從嚴監(jiān)管市場，依紀從嚴管理隊伍。針對股票市場、債券市場、期貨和衍生品市場等各領(lǐng)域、各主體、各環(huán)節(jié)，全面檢視并加快補齊監(jiān)管存在的短板弱項。我們將瞪大眼睛，對問題機構(gòu)、問題企業(yè)強化早期糾正，對各類風險及早處置，對各種違法違規(guī)行為“露頭”就打，對重點領(lǐng)域的重大違法行為要重點嚴打，特別是一些觸碰底線的，比如造假欺詐、操縱市場、內(nèi)幕交易等違法行為，都要嚴厲打擊。在隊伍管理上，我們將刀刃向內(nèi)，嚴抓嚴管，真正在政治上、專業(yè)上、作風上、廉潔上過得硬，打造一支監(jiān)管鐵軍。

??談上市公司質(zhì)量：全力把“造假者”擋在資本市場門外

??“這段時間證監(jiān)會和各地政府正在走訪上市公司，幫助上市公司解決一些實際困難。”吳清說，提高上市公司質(zhì)量，首先是上市公司自身的責任，同時也需要外部環(huán)境的改善。證監(jiān)會的首要職責就是抓好全鏈條各環(huán)節(jié)的監(jiān)管，與各方面一起營造良好的市場生態(tài)和一流的營商環(huán)境，促使上市公司進一步完善治理、信息透明，更加專注主業(yè)、優(yōu)化資源配置，更加穩(wěn)健經(jīng)營，更好地回報投資者。

??監(jiān)管主要體現(xiàn)在幾方面：

??一是嚴把入口。

??企業(yè)IPO上市絕不能以“圈錢”為目的，更不允許造假、欺詐上市。因此，審核注冊各個環(huán)節(jié)都要依法依規(guī)，嚴之又嚴，督促發(fā)行人真實準確完整披露信息，要全力把“造假者”擋在資本市場門外。目前，證監(jiān)會對在審企業(yè)進行現(xiàn)場檢查，交易所也進行現(xiàn)場督導，下一步我們要成倍地大幅地提高覆蓋面，對發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)線索進一步加大查處力度，堅持申報就要擔責，以此倒逼發(fā)行人進一步提高申報質(zhì)量，也倒逼中介機構(gòu)提高執(zhí)業(yè)和服務水平，做到勤勉盡責。

??二是狠抓日常，加強上市后續(xù)監(jiān)管。

??目前突出抓三件事：

??第一，防假打假。證監(jiān)會目前正在與有關(guān)部門共同構(gòu)建綜合懲防體系，強化穿透式監(jiān)管，嚴肅整治、嚴厲打擊財務造假和侵占上市公司利益的違法違規(guī)行為。

??第二，規(guī)范減持，對一些通過“技術(shù)性”離婚、融券賣出、轉(zhuǎn)融通等繞道違規(guī)減持的，要進一步堵塞制度漏洞。對于大股東、實控人等違規(guī)減持的，要依法嚴厲打擊。

??第三，推動分紅。近年來，A股上市公司的分紅狀況在持續(xù)改善，但常年不分紅的公司也不少，分紅的穩(wěn)定性、及時性、可預期性都還有待進一步提高。對多年不分紅，或者分紅比例偏低的公司，我們還將區(qū)分不同情況采取硬措施，包括限制控股股東減持、實施ST風險警示等。還將推動有條件的公司一年多次分紅，特別是鼓勵春節(jié)前分紅，讓大家歡歡喜喜過年。

??三是暢通出口。

??現(xiàn)在，很多方面呼吁要加大退市力度，我們將付諸行動。一方面，設(shè)置更加嚴格的強制退市標準，做到應退盡退。另一方面，完善吸收合并等政策，進一步拓寬多元退出渠道，也鼓勵推動一些公司主動退市。強制和主動退市，下一步都要加大力度，有進有出。

??四是壓實責任。

??提高上市公司質(zhì)量，企業(yè)必須扛起第一責任、主體責任，控股股東、實控人、董監(jiān)高作為企業(yè)的“關(guān)鍵少數(shù)”必須挺在前面。監(jiān)管部門、行業(yè)主管部門、地方政府還有各類專業(yè)中介機構(gòu)也都要各負其責，責無旁貸。

??需要強調(diào)的是，在加強上市公司監(jiān)管過程中，包括發(fā)行上市、并購重組、股權(quán)激勵等制度也要與時俱進，進一步適應新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展的需要和特點，進行必要的調(diào)整完善，增強制度的包容性、適應性，讓真正有潛力的企業(yè)在資本市場的支持下成長壯大，不斷改善上市公司結(jié)構(gòu)，從而讓投資者能夠更好分享經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的成果。

??談資本市場穩(wěn)定性：“一個基石”和“五個支柱”

??“影響資本市場運行的因素很多，機理也比較復雜。”吳清說，從監(jiān)管者的角度來說，重視資本市場內(nèi)生穩(wěn)定機制的建設(shè)，提升市場韌性，是需要我們深入研究和努力做好的一項工作，同時這是一項體系性的工作，必須堅持系統(tǒng)思維、底線思維、極限思維，綜合施策。

??吳清認為，至少包括“一個基石”和“五個支柱”。

??“一個基石”，就是高質(zhì)量的上市公司。發(fā)行人必須是高質(zhì)量的，上市公司首先要有良好的治理，有穩(wěn)定的回報或者可以期待的成長性。大股東、實控人和管理層必須牢記上市公司是公眾公司，必須有姓“公”的意識和責任，要持續(xù)對公眾負責，持續(xù)提高投資價值。

??“五個支柱”中，一是更合理的資金結(jié)構(gòu)。

??這個市場上“長錢短錢”都是需要的，但是更缺的是“長錢”，同樣缺的是長期主義。也就是大家能不能有長的資金、長的資本來配置在這個市場，能夠堅持價值投資、理性投資、長期投資的理念，這是我們要努力推進的一件事情。

??二是更完善的基礎(chǔ)制度。

??資本市場規(guī)范性要求極高，要通過不斷深化改革，把各項基礎(chǔ)制度不斷進行完善，扎實推進，增強制度的適應性、穩(wěn)定性、可預期性。

??吳清舉例說，不管一級市場還是二級市場，都需要進一步完善定價制度、定價機制，讓它更加合理，通過各參與方有序地、公平地、充分地參與博弈，更好地發(fā)現(xiàn)價格，更好地配置資源。再比如，在二級市場上，量化交易也是大家比較熱議的問題，怎么樣趨利避害，根據(jù)我們的國情、市情進一步突出公平性，有效地進行監(jiān)管，規(guī)范發(fā)展，這也是需要進一步完善的制度安排。

??三是有效的市場調(diào)節(jié)機制。

??市場供求關(guān)系和價格都是市場自發(fā)調(diào)節(jié)、自我平衡的決定性因素，比如一級市場與二級市場如何有效銜接，在有效有序的循環(huán)過程中，實現(xiàn)協(xié)調(diào)發(fā)展，這個機制需要進一步搞順。

??四是更優(yōu)質(zhì)的專業(yè)服務。

??不論是證券公司、基金公司、期貨公司、投資管理機構(gòu)，還是會計師律師事務所、評估評級機構(gòu)等，都要進一步回歸本源，勤勉盡責，把功能性放在首位，不斷提高專業(yè)服務水準，為市場把好關(guān)，提供更高質(zhì)量的服務。

??三是更嚴格的監(jiān)管執(zhí)法。

??吳清提到，證監(jiān)會最近一段時間采取了一些更加嚴格的執(zhí)法行動，我們還將持續(xù)嚴格執(zhí)法，對一些重大的違法違規(guī)行為，涉及犯罪的還會加強行刑對接，有些在追究刑事責任的同時還要追究民事責任。

??“前幾天，剛剛移送了一批要追究刑事責任的操縱市場、內(nèi)幕交易的案件，目的是要維護好市場‘三公’秩序，更有力有效地保護投資者合法權(quán)益，讓這個市場更加風清氣正，營造更加優(yōu)良的市場生態(tài)環(huán)境，讓市場各參與方崇法守信、歸位盡責。”吳清說，這對于穩(wěn)定市場運行至關(guān)重要。

??吳清強調(diào)，市場運行有其自身規(guī)律，正常情況下不應干預。但是，一旦市場嚴重脫離基本面，出現(xiàn)非理性劇烈震蕩、流動性枯竭、市場恐慌、信心嚴重缺失等極端情形，該出手就果斷出手，糾正市場失靈。這方面，我們已經(jīng)有一些行之有效的做法，還將健全完善相關(guān)機制，堅決防范發(fā)生系統(tǒng)性風險。