各市、州、直管市、神農(nóng)架林區(qū)人民政府，省政府各部門:

??推進(jìn)企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分類管理，實(shí)現(xiàn)監(jiān)管資源合理配置和高效利用，是進(jìn)一步深化“放管服”改革、優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境，促進(jìn)我省經(jīng)濟(jì)社會(huì)持續(xù)、健康、高質(zhì)量發(fā)展的重要舉措，是推進(jìn)精準(zhǔn)監(jiān)管、有效監(jiān)管、智慧監(jiān)管、公正監(jiān)管的重要手段。根據(jù)《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于加快推進(jìn)社會(huì)信用體系建設(shè)構(gòu)建以信用為基礎(chǔ)的新型監(jiān)管機(jī)制的指導(dǎo)意見》(國(guó)辦發(fā)〔2019〕35號(hào))、《市場(chǎng)監(jiān)管總局關(guān)于推進(jìn)企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分類管理進(jìn)一步提升監(jiān)管效能的意見》(國(guó)市監(jiān)信發(fā)〔2022〕6號(hào))等文件精神，為有效破解監(jiān)管任務(wù)繁重與監(jiān)管力量不足的矛盾，進(jìn)一步提升監(jiān)管效能，經(jīng)省人民政府同意，現(xiàn)就全省市場(chǎng)監(jiān)管部門全面推進(jìn)企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分類管理提出以下意見。

??一、基本原則

??(一)精準(zhǔn)監(jiān)管。根據(jù)企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，合理確定監(jiān)管重點(diǎn)、監(jiān)管措施、抽查比例和頻次，對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)、高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域、高風(fēng)險(xiǎn)問題，科學(xué)配置監(jiān)管資源，解決監(jiān)管針對(duì)性不強(qiáng)的問題。

??(二)科學(xué)監(jiān)管。根據(jù)企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)狀況，有針對(duì)性地開展靶向監(jiān)管，避免平均用力、效率不高的例行檢查，集中運(yùn)用市場(chǎng)監(jiān)管力量，堵塞監(jiān)管空白和漏洞。

??(三)智慧監(jiān)管。科學(xué)建立企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分類指標(biāo)體系，動(dòng)態(tài)管理指標(biāo)和權(quán)重，充分發(fā)揮大數(shù)據(jù)、機(jī)器學(xué)習(xí)、人工智能等現(xiàn)代科技手段的作用，加快科技賦能、數(shù)字賦能，對(duì)企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行自動(dòng)計(jì)算、自動(dòng)分類、對(duì)企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)精準(zhǔn)“畫像”，每月動(dòng)態(tài)更新，為市場(chǎng)監(jiān)管提供依據(jù)和有力支撐。

??(四)公正監(jiān)管。以企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)狀況為依據(jù)，在全省市場(chǎng)監(jiān)管部門統(tǒng)一通用指標(biāo)、統(tǒng)一分類標(biāo)準(zhǔn)、統(tǒng)一結(jié)果應(yīng)用，公平公正開展監(jiān)管，管出公平、管出效率、管出活力。

??二、工作目標(biāo)

??將企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分類管理理念和方式拓展到市場(chǎng)監(jiān)管部門各業(yè)務(wù)領(lǐng)域，科學(xué)配置監(jiān)管資源，提高監(jiān)管及時(shí)性、精準(zhǔn)性、有效性，使監(jiān)管對(duì)違法失信者“無(wú)處不在”，對(duì)誠(chéng)信守法者“無(wú)事不擾”，以公正監(jiān)管促進(jìn)公平競(jìng)爭(zhēng)、優(yōu)勝劣汰。

??到2022年底，省市場(chǎng)監(jiān)管局建成企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分類管理平臺(tái)，建立全省通用的企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)模型和分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)全省企業(yè)類市場(chǎng)主體實(shí)施科學(xué)分類，實(shí)現(xiàn)企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分類管理與“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管有機(jī)結(jié)合，推動(dòng)企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分類結(jié)果在“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管工作中常態(tài)化運(yùn)用。到2023年底，省市場(chǎng)監(jiān)管局構(gòu)建適用于食品安全監(jiān)管、藥品安全監(jiān)管、特種設(shè)備安全監(jiān)管、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)等專業(yè)監(jiān)管領(lǐng)域的企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分類管理機(jī)制，實(shí)現(xiàn)企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分類管理與專業(yè)領(lǐng)域監(jiān)管的深度融合。力爭(zhēng)用3年左右的時(shí)間，全省市場(chǎng)監(jiān)管部門全面實(shí)施企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分類管理，有效實(shí)現(xiàn)企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警，做到對(duì)風(fēng)險(xiǎn)早發(fā)現(xiàn)、早提醒、早處置。

??三、精準(zhǔn)研判企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)

??(一)全面有效歸集企業(yè)信用信息。省市場(chǎng)監(jiān)管局按照企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分類指標(biāo)體系要求，通過國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)(湖北)(以下稱公示系統(tǒng))全面、及時(shí)歸集企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)信息。及時(shí)歸集市場(chǎng)監(jiān)管部門企業(yè)登記注冊(cè)、備案、股權(quán)出質(zhì)登記、知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押登記、行政許可、行政處罰、納入經(jīng)營(yíng)異常名錄和嚴(yán)重失信主體名單、抽查檢查結(jié)果等信息;整合歸集包括食品安全監(jiān)管、藥品安全監(jiān)管、特種設(shè)備安全監(jiān)管、重要工業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量安全監(jiān)管、侵權(quán)假冒治理、價(jià)格執(zhí)法、反壟斷和反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)執(zhí)法、網(wǎng)絡(luò)交易與合同監(jiān)管、消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)、計(jì)量、標(biāo)準(zhǔn)、檢驗(yàn)檢測(cè)、認(rèn)證認(rèn)可等領(lǐng)域的企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)信息;探索歸集相關(guān)公用企事業(yè)單位、行業(yè)協(xié)會(huì)商會(huì)、大型平臺(tái)企業(yè)等掌握的涉企信用風(fēng)險(xiǎn)信息。各相關(guān)部門應(yīng)加強(qiáng)企業(yè)信用信息歸集協(xié)作，及時(shí)將履職過程中產(chǎn)生的行政許可、行政處罰、抽查檢查、嚴(yán)重失信主體名單等涉企信息推送至公示系統(tǒng)進(jìn)行有效歸集。

??(二)統(tǒng)籌建設(shè)企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分類管理平臺(tái)。按照“省級(jí)建設(shè)、全省使用，分級(jí)推動(dòng)、迭代更新”的原則，省市場(chǎng)監(jiān)管局以公示系統(tǒng)為依托，按照統(tǒng)一的企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分類管理信息化接口規(guī)范，開發(fā)建設(shè)企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分類管理平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)監(jiān)管部門登記注冊(cè)、行政審批、智慧監(jiān)管一張網(wǎng)等業(yè)務(wù)系統(tǒng)及省“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”雙隨機(jī)一公開監(jiān)管平臺(tái)的對(duì)接，建立信息歸集、分析加工、共享應(yīng)用的閉環(huán)模式。市場(chǎng)監(jiān)管部門各相關(guān)業(yè)務(wù)領(lǐng)域及省藥監(jiān)局、省知識(shí)產(chǎn)權(quán)局在企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分類管理平臺(tái)中構(gòu)建專業(yè)分級(jí)分類模塊，滿足專業(yè)分級(jí)分類需要。

??(三)按照信用風(fēng)險(xiǎn)狀況對(duì)企業(yè)實(shí)施自動(dòng)分類。省市場(chǎng)監(jiān)管局統(tǒng)一對(duì)全省企業(yè)類市場(chǎng)主體進(jìn)行信用風(fēng)險(xiǎn)分類。對(duì)各類涉企信息進(jìn)行匯聚整合、關(guān)聯(lián)分析和數(shù)據(jù)挖掘，加強(qiáng)對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)行為和運(yùn)行規(guī)律的分析，按照信用風(fēng)險(xiǎn)狀況由低到高，將企業(yè)分為信用風(fēng)險(xiǎn)低(A類)、信用風(fēng)險(xiǎn)一般(B 類)、信用風(fēng)險(xiǎn)較高(C類)、信用風(fēng)險(xiǎn)高(D類)四類。企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分類結(jié)果記于企業(yè)名下，按月動(dòng)態(tài)更新，僅作為各級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門及相關(guān)部門共享共用的內(nèi)部參考依據(jù)，不得向社會(huì)公開，不得作為對(duì)企業(yè)的信用評(píng)價(jià)。

??(四)建立企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分類指標(biāo)體系。省市場(chǎng)監(jiān)管局在市場(chǎng)監(jiān)管總局指標(biāo)體系框架下，利用大數(shù)據(jù)分析等手段，因地制宜構(gòu)建具有湖北特色的通用型企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分類指標(biāo)體系。市場(chǎng)監(jiān)管部門食品安全監(jiān)管、藥品安全監(jiān)管、特種設(shè)備安全監(jiān)管、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)等專業(yè)監(jiān)管領(lǐng)域，可結(jié)合本領(lǐng)域特點(diǎn)，參考通用型企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分類管理模式，構(gòu)建本領(lǐng)域的分級(jí)分類指標(biāo)體系。

??四、實(shí)現(xiàn)與“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管有機(jī)融合

??(一)實(shí)施差異化監(jiān)管。省市場(chǎng)監(jiān)管局將企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分類結(jié)果全量推送到省“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”雙隨機(jī)一公開監(jiān)管平臺(tái)，與檢查對(duì)象名錄庫(kù)對(duì)接。各級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門在制定雙隨機(jī)抽查工作計(jì)劃時(shí)，根據(jù)企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分類結(jié)果，合理確定、動(dòng)態(tài)調(diào)整抽查比例和頻次，實(shí)施差異化監(jiān)管。對(duì)A類企業(yè)，合理降低抽查比例和頻次，除投訴舉報(bào)、大數(shù)據(jù)監(jiān)測(cè)、轉(zhuǎn)辦交辦案件線索及法律法規(guī)另有規(guī)定外，可不主動(dòng)實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)檢査，實(shí)現(xiàn)“無(wú)事不擾”;對(duì)B類企業(yè)，按常規(guī)抽查比例和頻次開展抽查;對(duì)C類企業(yè)，實(shí)行重點(diǎn)關(guān)注，適當(dāng)提高抽查比例和頻次;對(duì)D類企業(yè)，實(shí)行嚴(yán)格監(jiān)管，有針對(duì)性加大抽查比例和頻次，可根據(jù)需要主動(dòng)實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)檢查。抽查檢查結(jié)果及時(shí)通過省“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”雙隨機(jī)一公開監(jiān)管平臺(tái)共享至企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分類管理平臺(tái)，為企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分類結(jié)果動(dòng)態(tài)更新提供數(shù)據(jù)支持。

??(二)升級(jí)改造省“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”雙隨機(jī)一公開監(jiān)管平臺(tái)。省市場(chǎng)監(jiān)管局完善“按企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)”抽取功能，支撐各相關(guān)部門按企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)不同比例抽取檢查對(duì)象;增加統(tǒng)計(jì)分析、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警等功能，全過程跟蹤評(píng)估每次抽查檢查，統(tǒng)計(jì)分析抽查檢查結(jié)果，及時(shí)發(fā)現(xiàn)相關(guān)企業(yè)、行業(yè)、區(qū)域風(fēng)險(xiǎn)隱患，有針對(duì)性地開展定向抽查，對(duì)接企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分類管理平臺(tái)，自動(dòng)更新企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分類數(shù)據(jù)。

??(三)強(qiáng)化隨機(jī)抽查結(jié)果運(yùn)用和效果評(píng)估。隨機(jī)抽查結(jié)果通過公示系統(tǒng)依法依規(guī)記于企業(yè)名下并向社會(huì)公示，接受社會(huì)監(jiān)督，實(shí)現(xiàn)抽查檢查結(jié)果政府部門間互認(rèn)，對(duì)抽查發(fā)現(xiàn)的違法失信行為依法加大懲處力度，實(shí)施聯(lián)合懲戒，形成有力震懾。定期評(píng)估隨機(jī)抽查效果，不斷優(yōu)化企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)模型和分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)，推動(dòng)“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管與企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分類管理相結(jié)合落到實(shí)處。

??五、有效防范化解企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)

??(一)推進(jìn)與專業(yè)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)防控有效結(jié)合。通用型企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分類不代替市場(chǎng)監(jiān)管部門各相關(guān)專業(yè)領(lǐng)域?qū)ζ髽I(yè)的分級(jí)分類。食品、藥品、特種設(shè)備等直接涉及公共安全和人民群眾生命健康等特殊重點(diǎn)領(lǐng)域，要統(tǒng)籌行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控和企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分類管理，在按照現(xiàn)有規(guī)定實(shí)行重點(diǎn)監(jiān)管的同時(shí)，強(qiáng)化業(yè)務(wù)協(xié)同，實(shí)行全鏈條監(jiān)管。市場(chǎng)監(jiān)管部門其他專業(yè)領(lǐng)域，可以直接使用通用型企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分類結(jié)果，也可以參考通用型企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分類管理模式，構(gòu)建本領(lǐng)域的分級(jí)分類監(jiān)管機(jī)制。

??(二)探索與包容審慎監(jiān)管相結(jié)合。對(duì)新技術(shù)、新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)、新模式等企業(yè)，要參考信用風(fēng)險(xiǎn)分類結(jié)果實(shí)施包容審慎監(jiān)管，增強(qiáng)監(jiān)管的科學(xué)性、合理性和有效性。根據(jù)企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)狀況動(dòng)態(tài)調(diào)整監(jiān)管政策和措施，對(duì)信用風(fēng)險(xiǎn)低和信用風(fēng)險(xiǎn)一般的企業(yè)，給予一定時(shí)間的“觀察期”，探索推行觸發(fā)式監(jiān)管，在嚴(yán)守安全底線前提下，給企業(yè)預(yù)留發(fā)展空間;對(duì)信用風(fēng)險(xiǎn)高的企業(yè)，有針對(duì)性地采取嚴(yán)格監(jiān)管措施，防止風(fēng)險(xiǎn)隱患演變?yōu)閰^(qū)域性、行業(yè)性突出問題。

??(三)加強(qiáng)對(duì)企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)的實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)預(yù)警。結(jié)合企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分類管理，積極推進(jìn)企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警，在企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分類管理平臺(tái)中構(gòu)建監(jiān)測(cè)預(yù)警模塊。根據(jù)各專業(yè)領(lǐng)域監(jiān)管需求、監(jiān)管重點(diǎn)，把握日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的帶有普遍性、規(guī)律性的高風(fēng)險(xiǎn)行為特征，從企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分類指標(biāo)體系中選取若干與企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)關(guān)聯(lián)度高的重點(diǎn)指標(biāo)項(xiàng)，如異常注冊(cè)、異常變更、投訴舉報(bào)異常增長(zhǎng)等，進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)，對(duì)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)隱患及時(shí)預(yù)警，推動(dòng)監(jiān)管關(guān)口前移。各相關(guān)部門要按照“誰(shuí)審批、誰(shuí)監(jiān)管，誰(shuí)主管、誰(shuí)監(jiān)管”的原則，采取提醒、警示、約談、檢查等措施，依法處置企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)隱患。

??(四)強(qiáng)化對(duì)企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)的研判處置。各地要增強(qiáng)企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)管理的全局意識(shí)和系統(tǒng)思維，加強(qiáng)對(duì)企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)發(fā)展變化的綜合分析，提高監(jiān)管工作預(yù)見性、針對(duì)性和有效性，由被動(dòng)監(jiān)管向主動(dòng)監(jiān)管轉(zhuǎn)變。通過對(duì)企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分類結(jié)果的運(yùn)用，對(duì)區(qū)域性、行業(yè)性的整體信用風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行研判，及早發(fā)現(xiàn)高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域和高風(fēng)險(xiǎn)行業(yè)，采取定向抽查、專項(xiàng)檢查等措施，及時(shí)防范化解風(fēng)險(xiǎn)。

??(五)推動(dòng)實(shí)現(xiàn)協(xié)同監(jiān)管和風(fēng)險(xiǎn)共防。各級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門先行先試，積極開展企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)管理工作試點(diǎn)，在辦理“守合同、重信用”企業(yè)、放心消費(fèi)示范單位、食品安全監(jiān)管等相關(guān)業(yè)務(wù)時(shí)，注重參考企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分類結(jié)果，對(duì)信用風(fēng)險(xiǎn)低的企業(yè)探索實(shí)施更多便利措施，對(duì)信用風(fēng)險(xiǎn)高的企業(yè)實(shí)施嚴(yán)格審查。

??六、保障措施

??(一)加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。各級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門要切實(shí)提高站位，充分認(rèn)識(shí)推進(jìn)企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分類管理的重要性和緊迫性，加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)、精心謀劃、統(tǒng)籌推進(jìn)，扎實(shí)有效做好各項(xiàng)工作。要加強(qiáng)與相關(guān)部門的溝通聯(lián)系，強(qiáng)化協(xié)作配合，建立健全縱向聯(lián)動(dòng)、橫向協(xié)同的工作機(jī)制，形成工作合力。

??(二)確保信息安全。企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分類結(jié)果作為配置監(jiān)管資源的內(nèi)部參考依據(jù)，主要服務(wù)于“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管等工作，不得作為對(duì)企業(yè)的信用評(píng)價(jià)。要明確信息安全責(zé)任，加強(qiáng)企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分類管理平臺(tái)的安全基礎(chǔ)設(shè)施和安全防護(hù)能力建設(shè)，防止失密泄密和侵犯?jìng)€(gè)人隱私。對(duì)于違規(guī)泄露、篡改信用風(fēng)險(xiǎn)分類結(jié)果或利用相關(guān)信息謀取私利等行為要依法嚴(yán)肅處理。

??(三)做好宣傳解讀。通過各種渠道和形式，加強(qiáng)業(yè)務(wù)指導(dǎo)和培訓(xùn)，不斷提升監(jiān)管能力和水平。要及時(shí)總結(jié)推廣先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，宣傳工作成效和典型做法，及時(shí)回應(yīng)社會(huì)關(guān)切，營(yíng)造良好社會(huì)氛圍。

??湖北省市場(chǎng)監(jiān)督管理局

??2022年4月15日